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中国证券监督管理委员会


关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知

（证监发行字［2004］162号）

各首次公开发行股票的公司、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：



为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下：

一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

本通知所称询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。

提供盈利预测的发行人还应补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。

发行人还可同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。

三、发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。

前述招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行人及其保荐机构应对招股意向书的真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。

保荐机构应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告，研究报告应按本通知的规定制作。

四、发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。

询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。

公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

五、发行价格区间确定后，发行人及其保荐机构应在发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并应根据累计投标询价结果确定发行价格。符合本通知规定的所有询价对象均可参与累计投标询价。

发行价格区间、发行价格及相应的发行市盈率确定后，发行人及其保荐机构应将其分别报中国证监会备案并公告；发行价格确定依据应同时备案及公告。

六、发行人及其保荐机构应向参与累计投标询价的询价对象配售股票：公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%；公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。

经中国证监会同意，发行人及其保荐机构可以根据市场情况对上述比例进行调整。

七、累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于拟向询价对象配售的股份数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。配售比例为拟向询价对象配售的股份数量除以发行价格以上的有效申购总量。有效申购的标准应在发行公告中明确规定。

保荐机构应对询价对象的资格进行核查和确认，对不符合本通知及其他相关规定的投资者，不得配售股票。

八、累计投标询价及配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登配售结果公告。配售结果公告至少应包括以下内容：

（一）累计投标询价情况，包括：所有询价对象在不同价位的有效申购数量,不同价位以上的累计有效申购数量及其对应的超额认购倍数，申购总量和冻结资金总额；

（二）发行价格以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数；

（三）获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额。

九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构应将其余股票以相同价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行。

十、询价对象应以其指定的自营账户或管理的投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。

询价对象参与累计投标询价和配售应全额缴付申购资金，申购资金冻结期间产生的利息归询价对象所有。

十一、询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票锁定3个月以上，锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。

发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排。

十二、保荐机构负责组织推介、询价和配售工作。保荐机构应聘请具有证券从业资格的会计师事务所对申购冻结资金进行验资，并出具验资报告；同时还应聘请律师事务所对询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律法规及本通知的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。

十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉尽责。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。

十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订，并报中国证监会备案。

股票发行结束后，发行人及其保荐机构应将推介、询价和配售等发行情况及其他中介机构意见报中国证监会备案。

十五、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观地分析，报告中所引用的资料必须真实、准确并注明来源。研究报告应至少包括以下内容：

（一）发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响；

（二）发行人同行业上市公司股票的二级市场表现及市场整体走势对定价的影响；

（三）发行人经营状况和发展潜力对定价的影响；

（四）发行人盈利能力和财务状况对定价的影响；

（五）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响；

（六）对发行人股票上市后二级市场交易价格区间的预测；

（七）其它对发行人股票定价有重要影响的因素。

十六、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：

（一）对保荐机构承销未经核准擅自发行的股票，或提前泄漏股票发行信息的，将依据《证券法》第176条、第183条的规定进行处罚；

（二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第67条的规定，三个月内不再受理相关保荐代表人推荐的项目；

（三）对在询价和配售过程中存在其他不良行为的保荐机构及保荐代表人，将按照《保荐办法》第57条和第73条的规定，对其采取谈话提醒、重点关注、责令改正及认定为不适合担任相关职务者等监管措施；

（四）对在询价和配售过程中存在违法违规行为的会计师事务所和律师事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；

（五）对报价、申购和配售过程中未能遵循诚实信用原则，或不再符合相关条件的询价对象，将其从询价对象名单中去除。

十七、本通知自2005年1月1日起施行。《股票发行定价分析报告指引(试行)》（证监发[1999]8号）、《关于进一步完善股票发行方式的通知》（证监发行字［1999］94号）、《关于修改<关于进一步完善股票发行方式的通知>有关规定的通知》（证监发行字［2000］32号）和《法人配售发行方式指引》（证监发行字［2000］111号）同时废止。

二00四年十二月七日


吉林省延边朝鲜族自治州人民政府


延边朝鲜族自治州人民政府关于印发《延边朝鲜族自治州老年人益保障条例实施细则》的通知


各县、市人民政府，州政府各委办局：




　　《延边朝鲜族自治州老年人权益保障条例实施细则》已经州人民政府十三届三十八次常务会议授权2011年第四次州长办公会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。





　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年四月十四日



延边朝鲜族自治州老年人权益保障条例实施细则


　　第一条　根据《延边朝鲜族自治州老年人权益保障条例》（以下简称《条例》），结合老龄工作实际，制定本细则。




　　第二条　《条例》第五条所称自治州人民政府老龄工作机构，是指自治州人民政府老龄工作委员会办公室。




　　自治州人民政府老龄工作委员会办公室是州人民政府执行《条例》的行政执法主体，在本行政区域内负责组织实施《条例》和本细则。




　　州、县（市）人民政府应当加强州、县（市）老龄工作委员会办公室的法规监督检查机构，加强监督检查《条例》和本细则的贯彻实施力度。




　　第三条　《条例》第六条所称县级以上人民政府相关部门，是指州、县（市）老龄工作委员会成员单位。




　　第四条　州、县（市）人民政府应当根据《条例》第十条规定，把老龄工作经费纳入同级财政预算。老龄工作经费主要用于：




　　（一）宣传贯彻老龄事业的法律、法规和政策；




　　（二）开展老年人权益保障工作；




　　（三）培训专兼职老龄工作人员；




　　（四）组织开展老年文体活动；




　　（五）调查研究老龄事业，制定政策、措施，扶持发展老龄事业。




　　根据《条例》第十条规定，各级福利和体育彩票公益金，应当每年按不低于3％的标准提取，用于发展老龄事业。




　　第五条　乡（镇）人民政府、城镇街道办事处应当设立老龄工作委员会，配备专职或兼职老龄工作人员，具体负责本行政区域内的老龄工作及老年人权益保障工作。




　　农村村民委员会和城镇社区居民委员会应当确定人员，具体负责本村及本社区的老龄工作和老年人权益保障工作。




　　第六条　各级人民政府应当加强对老年群众组织的引导，充分发挥其积极作用，促进社会和谐与稳定。




　　农村行政村和城镇社区涉老团体的主要负责人，应当给予适当的工作补贴。




　　第七条　各级人民政府考察、使用领导干部，应当把敬老、养老、助老和发展老龄事业工作情况，作为一项重要的考核、用人条件。




　　第八条　各级人民政府应当建立和拓宽为老年人捐助和服务的渠道，鼓励社会组织和个人对贫困老年人提供各种形式的救助。




　　第九条　《条例》第十四条所称城市低收入住房困难的老年人家庭，是指城市和县（市）人民政府所在地的镇范围内，家庭收入、住房状况等符合县（市）人民政府规定条件的家庭。




　　第十条　各级人民政府及有关部门对城镇低收入住房困难的老年人，应优先纳入经济适用房和廉租房保障范围。拆迁安置老年人居住的自有产权房时，应当在楼层、朝向等方面优先照顾老年人。




　　第十一条　县级以上公立医疗机构应当建立健全老年病房，开设老年病专科门诊。




　　县级以上人民政府应当将老年人常见病、多发病及慢性疾病的治疗和康复机构建设，纳入城市卫生体系和农村三级卫生服务网络建设体系中，为老年人提供医疗卫生服务。




　　第十二条　加强基层卫生服务建设，提高基层医疗卫生服务机构的利用率，及时为老年人提供医疗服务。对行动不便的老年人，应当上门服务。




　　提倡医疗卫生机构为老年人义诊，为老年人免费提供医疗保健咨询服务。




　　第十三条　《条例》第三十一条第一项规定的对九十周岁以上老年人敬老金的发放：




　　属于县（市）的九十周岁以上老年人的敬老金，由户籍所在地县（市）人民政府老龄工作委员会办公室负责发放，所需经费由当地县（市）财政负担。




　　属于州财政开支的九十周岁以上离退休职工老年人的敬老金，由州人民政府老龄工作委员会办公室负责发放，所需经费由州财政负担。




　　属于中、省直机关和企事业单位的九十周岁以上老年人的敬老金，由中、省直机关、企事业单位负担。




　　破产、倒闭的厂矿、企业及户籍由林业公安部门管理的九十周岁以上老年人的敬老金，由户籍所在地县（市）人民政府老龄工作委员会办公室负责发放，所需经费由当地县（市）财政负担。




　　第十四条　各级人民政府及相关部门应当落实扶持发展养老服务业的各项法律、法规和政策，积极鼓励、引导和支持社会力量以多种形式发展养老服务事业。




　　第十五条　各级人民政府应当加强城乡居家养老服务体系建设，逐步建立健全以老年福利、生活照料、医疗保健、体育健身、文化教育和法律服务为主要内容的，多种形式、广泛覆盖的居家养老服务网络，不断完善服务设施，丰富服务内容，建立健全专兼职和志愿者相结合的服务队伍，逐步完善居家养老服务体系和监督管理机制。




　　要鼓励和支持农村行政村和城镇社区发展多种形式的居家养老服务中心（站）。




　　第十六条　《条例》第十八条第五项所称城市基础设施配套费是指：用于城市道路、桥涵、给排水、路灯照明、环卫设施、园林绿化、消防、供气等市政基础设施建设的城市人民政府有关部门强制征收的城市基础设施建设专项资金。




　　第十七条　《条例》第十八条第六项所称行政事业性收费是指：国家机关、事业单位、代行政府职能的社会团体及其他组织根据法律法规等有关规定，依照国务院规定程序批准，在实施社会公共管理，以及在向公民、法人提供特定公共服务过程中，向特定对象收取的费用。




　　第十八条　社会组织和个人兴办的养老机构可以接受社会捐赠，对受赠款物的使用应当尊重捐赠人的意愿。




　　第十九条　社会组织和个人兴办的养老机构，需设立医疗卫生室的，经审查符合条件，卫生行政部门应当优先办理执业许可手续。




　　对养老机构所办医疗机构，已取得执业许可证并申请城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、新型农村合作医疗定点医疗机构的，经审查合格，应当及时纳入医疗保险定点单位范围。养老机构收养人员享有相关医疗保险保障的，在医疗保险定点养老机构就医所发生的医疗费用，按照相关医疗保险规定支付。




　　第二十条　老年人再婚共同生活的，任何一方以遗嘱或其他形式处分个人财产时，应当根据对方的经济状况，为对方保留一定份额，保障对方的基本生活。




　　第二十一条　老年人对自己的合法收入和财产，依法享有占有、使用、收益、处分的权利，子女或者其他亲属不得干涉。




有独立生活能力的成年子女，要求老年人给予经济资助的，老年人有权拒绝。成年子女及其亲属不得以任何理由，强行索取、克扣、占有老年人的财物。




　　第二十二条　老年人自有的或者承租的住房，子女或其他亲属不得侵占，不得擅自改变产权关系或租赁关系。在办理老年人自有的或者承租的住房转租、过户、交换手续时，应当当面征得老年人的意见，并查验老年人签名盖章的书面材料。




　　对于老年人与子女或者其他亲属共同出资购买、建造的住房，或者利用老年人的宅基地或者建房指标购买、建房的，老年人依法享有相应的房屋所有权和居住权。




　　老年人自有的住房，赡养人有义务维修。




　　子女或者其他亲属经老年人同意借用老年人房屋后，到约定期限应当及时归还，不得无故拖延。




　　第二十三条　离退休人员在申报科研课题、申请科研经费、科研成果评审、著作出版等方面，应当与在职人员一视同仁。对从事科研、著书等活动的离退休人员，原单位应当允许借用所需设备、图书和相关资料。




　　第二十四条　各级人民政府和有关单位以及社会组织应当重视发挥老年人的作用和专长，为老年人参与社会经济活动创造条件，提供方便。




　　根据社会需要与可能，鼓励老年人在自愿和量力的情况下，依法从事各种经济社会活动。　　　




老年人从事社会经济活动的合法收入受法律保护。




对于参与经济社会发展做出突出贡献的老年人，应当给予表彰和奖励。




　　第二十五条　各级人民政府在制定涉及老年人权益的各种重大政策措施时，应当征求老年人的意见。




　　第二十六条　《条例》第二十九条所称老年人教育，是指以提高老年人思想道德和科学文化素质，增长知识、丰富生活、陶冶情操、有益健康、服务社会，增强适应社会发展能力为目的的非学历的老年人学校教育和其他形式的老年人教育活动。




老年人教育是老龄事业的重要组成部分，是社会公益性事业。




　　第二十七条　各级人民政府应当鼓励非政府组织和个人举办各类老年学校。鼓励和支持社会组织和个人捐资助学。




　　第二十八条　依法开办老年人学校，享有以下权利：




　　（一）按照批准的章程自主管理；




　　（二）根据老年人的需要，自主设置专业、课程、制定教学计划，组织实施教学活动；




　　（三）对学员进行学籍管理，实施奖励，颁发相应证书；




　　（四）按照章程规定，聘任教师及职工，实施奖励或处分；




　　（五）开展老年教学研究、交流与合作；




　　（六）接受社会捐助和境外合法资助；




　　（七）依法接受政府及有关部门的监督，拒绝任何组织和个人非法干涉教学活动。




　　第二十九条　非政府组织和个人开办老年人学校，可以按照有关规定合理收取学费。




对享受城乡最低生活保障待遇的老年人进入老年学校学习，学费应当给予适当优惠。




　　第三十条　各级人民政府及有关部门，应当把老年人文化体育事业纳入经济社会发展总体规划和年度计划，加强老年文体活动设施建设，积极组织开展适合老年人的群众性文化、体育、娱乐活动。




　　城市规划、建设部门在开发改造城镇公共设施和居民住宅区时，应当统筹规划，建设方便老年人生活及活动的场所和各种文体活动配套设施。　




　　第三十一条　各乡镇、街道和行政村、社区及居住小区应当建有老年人活动场所，配备相应文体设施，广泛组织开展适合老年人身心健康的文化、体育、娱乐活动。




　　第三十二条　州、县（市）人民政府老龄工作委员会办公室和司法行政部门，应当成立《老年人法律援助工作站》，对符合援助条件的老年人及时提供法律援助。




　　第三十三条　对不认真贯彻落实优待老年人和扶持发展养老福利机构的法律、法规的部门和组织，由上级机关或者有关主管部门给予批评教育，并责令其限期改正。对拒不执行的，要通报批评，情节严重的，应追究主管负责人和直接责任人的行政责任，并给予行政处分。




　　第三十四条　对拖欠、挪用老年人养老金、医疗费或者不按时足额缴纳养老保险金、医疗保险费的，由其上级机关责令其改正，并对主管负责人和直接责任人根据情节给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。




　　第三十五条　对违反《条例》和本细则，以暴力或者其他方法侮辱老年人、捏造事实诽谤或者虐待老年人的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定处罚；对情节严重、构成犯罪的，依法追究其刑事责任。




　　第三十六条　本细则由州人民政府负责解释。




　　第三十七条　本细则自公布之日起施行。