哈密地区行政公署关于印发哈密地区科学技术进步奖励办法的通知
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哈密地区行政公署关于印发哈密地区科学技术进步奖励办法的通知
新疆维吾尔自治区哈密地区行政公署
关于印发哈密地区科学技术进步奖励办法的通知
哈行署发〔2009〕 51号
各县（市）人民政府，地区各委、办、局，地直各企事业单位：
《哈密地区科学技术进步奖励办法》已经2009年第3次行署办公会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○九年四月十六日
哈密地区科学技术进步奖励办法
第一条 为促进科学技术为经济建设和社会发展服务，强化对技术创新、高新技术应用及产业化的激励机制，充分调动科技人员技术创新的积极性，根据《新疆维吾尔自治区科学技术进步奖励办法》的有关规定，结合地区实际，制定本办法。
第二条 哈密地区行署设立地区科学技术进步奖(以下简称科技进步奖)，奖励在地区科学技术活动中做出突出贡献的公民和组织。
第三条 地区科技进步奖的推荐、受理、评审、授予按公开、公正、公平的原则进行，任何组织或个人不得非法干预。
第四条 地区科技局负责地区科技进步奖评审的组织工作。地区科技进步奖评审委员会负责地区科技进步奖的综合评审工作。
第五条 地区科技进步奖评审委员会由地区科技领域的专家组成，委员由专家所在单位推荐，经地区科技局审核批准。
第六条 地区科技进步奖每两年评审一次。依据所奖成果的科技水平、创新程度、应用价值、经济社会生态效益以及促进地区科技进步作用大小，分为特等奖和一、二、三等奖四个等级。
第七条 地区科技进步奖特等奖仅授予在科技前沿取得重大突破或者在知识创新、技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中创造巨大经济效益、社会效益的公民。
第八条 地区科技进步奖特等奖候选人的推荐标准：
（一）获得过国家科技奖励、自治区（部级）科技进步奖一、二等奖和地区科技进步一等奖的科技成果第一完成人；
（二）地区本学科领域的学术带头人或重大技术发明人或重大科技成果转化、产业化的主要实施者。
第九条 地区科技进步奖授予以下科技活动做出重大贡献的公民和组织。
(一)在基础研究、应用基础研究中对阐明自然现象、原理、机理、特征和规律做出重要贡献的；
(二)在应用科学技术知识研制新产品、新工艺、新材料及其系统中有重大创新，并取得明显经济或社会效益的；
(三)在科技成果转化、高新技术产业化和重大科技项目、计划等方面做出重要贡献，并取得明显经济或社会效益的；
(四)在新技术引进、推广中，在技术和推广措施上有所创新，对本行业技术进步和生产力水平提高起到了积极的推进作用，并取得显著经济或社会效益的。
第十条 地区科技进步奖特等奖每次奖励人数不超过1人，如候选人标准达不到本办法第七、八条所列的条件和标准则可不评当年的特等奖，特等奖由地区行署专员签署证书并颁发奖金。特等奖单项奖金数额为20万元，其中5万元属获奖者个人所得，15万元由获奖者自主选题，用作科技活动经费。地区科技进步奖一、二、三等奖由地区行政公署颁发证书和奖金，一、二、三等奖单项奖金额分别为3万元、2万元、1万元。
第十一条 地区科技进步奖申报项目按隶属关系的原则由以下单位推荐。
（一）各县(市)人民政府的科技行政部门。
（二）地区各行业行政主管部门。
第十二条 推荐单位对申报科技进步奖的项目，应当组织本行业专家进行初评，提出推荐意见及其等级和奖励人选，向地区科科局推荐。
第十三条 地区科技局对申报项目有关文件进行审查，对审查符合申报要求的候选项目提交地区科技进步奖评审委员会。
第十四条 地区科技进步奖评审委员会对候选项目及其等级进行综合评审，并将评审结果报地区科技局。地区科技局将评审结果向社会公告，公告期为30天。对地区科技进步奖候选人、候选单位及其项目有异议的，应当在公告期内向公告发出部门提出，经公告无异议或者经调查处理已无异议的，由地区科技局复核后，报地区行署审批。经批准后由地区行署表彰并颁发证书及奖金。
第十五条 地区科技进步奖奖励经费由地区财政列支。
第十六条 地区科技局对获得地区科技进步奖特等奖的个人和地区科技进步一、二等奖的项目，依据自治区有关规定，负责组织推荐参加自治区科技进步奖特等奖和特殊贡献奖侯选人评选或申报自治区科技进步奖侯选项目。
第十七条 剽窃、侵夺他人科技成果，以及用其他不正当手段骗取地区科技进步奖的，由地区科技局报地区行署批准撤销奖励，追回证书和奖金，并通报批评。
第十八条 推荐单位或者个人以及科技成果应用单位或者个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取地区科技进步奖的，给予通报批评。情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对直接责任人员，由有关部门给予行政处分。
第十九条 参与地区科技进步奖评审活动和有关工作的人员，在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由有关部门取消其评审资格并给予行政处分。
第二十条 各县（市）人民政府可以设立一项县、市级的科技进步奖，具体办法由县（市）人民政府规定，报地区科技局备案。
第二十一条 本办法由地区科技局负责解释，地区科技局可以根据本办法制订实施细则。
第二十二条 本办法自2009月5月1日起施行。
中华人民共和国和瑞典王国关于在可持续发展方面加强战略合作的框架文件
中国 瑞典
中华人民共和国和瑞典王国关于在可持续发展方面加强战略合作的框架文件
2012年4月24日，中国和瑞典在斯德哥尔摩发表了《中华人民共和国和瑞典王国关于在可持续发展方面加强战略合作的框架文件》。文件全文如下：
中华人民共和国和瑞典王国关于在可持续发展方面加强战略合作的框架文件
（2012年4月24日）
中华人民共和国国务院总理温家宝应瑞典王国首相弗雷德里克·赖因费尔特邀请于2012年4月23至25日对瑞典王国进行正式访问。两国领导人就中瑞在可持续发展方面加强战略合作深入交换看法，达成重要共识，同意发表框架文件。
一、在1972年斯德哥尔摩人类环境会议发表《人类环境宣言》40周年之际，回顾全球可持续发展事业走过的历程，重申人类共同的利益和信念，坚定加强国际合作的决心，具有特殊重要意义。
二、面对国际金融危机不利影响和全球性问题不断加剧，各国更应重视经济发展同人口、社会、地球极限、环境相协调；坚持发展经济，改变不可持续的生产方式和消费模式；坚持社会公平正义、法治，确保发展成果惠及全体人民；坚持以人为本，保持资源和环境的可持续利用。
三、中瑞在可持续发展方面合作基础扎实，成效显著，前景广阔。双方愿本着相互尊重、平等互利的原则，在可持续发展方面建立和发展长期、全面、高水平的伙伴关系，并将此作为两国合作的战略重点。
四、双方将利用中瑞环境合作协调员会机制，进一步加强合作关系，并确立以下重点领域：污染物总量减排；保障城乡饮用水源地环境安全；包括汞在内的重金属、持久性有机污染、危险化学品、危险废物等污染防治；提升城镇环境基础设施建设和运行水平；加强生态环境保护；健全环境监管体系。双方愿在中国环境与发展国际合作委员会框架下继续开展合作，瑞方愿继续为该委员会提供资金与智力支持。
五、双方强调科技创新对于可持续发展的重要性。促进在新能源与可再生能源、清洁技术、可持续城市建设等方面的科研创新合作，加强科研人员交流，建立科研创新合作网络。双方愿在科研创新合作基础上，鼓励合作方实施包括技术示范在内的互利创新相关项目，加强企业参与，促进技术成果的产业转化与应用。双方将结合中瑞高新技术园区开展互补合作，建立以网络和孵化器合作形式的联合研究中心等合作平台，鼓励产业对接，开展全面、稳定与长期的合作。有关伙伴方也将鼓励加强现有的可持续城市发展伙伴关系。
双方将秉承互利共赢理念，不断深化双边经贸领域的节能环保合作。加大双向投资力度，推进清洁生产、节能减排，大力发展低碳产业，开发利用新能源和可再生能源，缓解经济发展与资源环境矛盾。中国商务部和瑞典外交部将在中瑞经贸联委会下设立经贸领域节能环保工作组，共同支持和推动两国企业和机构开展投资贸易合作，积极探索在中国国家级经济技术开发区内合作推动建立中瑞生态园，打造中瑞经贸合作的新亮点。中国国家发展改革委员会与瑞典企业、能源和通讯部分别牵头，在中瑞环境及能源技术合作机制下，共同支持和推动两国企业和机构开展技术和人员交流以及务实的投资合作。
六、双方决定充分利用中国“十二五”规划和“欧洲2020”战略带来的契机，在中欧相关机制框架下开展能源、城镇化、节能减排、化学品和废物管理等可持续发展领域合作。
七、气候变化是人类面临的共同挑战，要求各国加强合作，在可持续发展框架下有效应对。《联合国气候变化框架公约》及其《京都议定书》是国际合作应对气候变化的政治和法律基础。中瑞欢迎2011年12月联合国气候变化德班会议取得的成果，包括关于京都议定书第二承诺期的决定、启动绿色气候基金和建立“德班平台”，愿继续以共同但有区别的责任和各自能力原则为指导，同国际社会一道落实有关决定，共同推动应对气候变化的全球努力不断取得实质进展。同时，双方愿加强在气候变化领域的双边务实合作，共同提高低碳发展和适应气候变化的能力。
八、双方一致同意，2012年在巴西里约热内卢举办的联合国可持续发展大会将为在可持续发展和消除贫困背景下发展绿色经济、加强可持续发展机制框架提供机遇，并同意在大会及其筹备进程中加强沟通与协作，推动大会取得积极、务实成果。
二O一二年四月二十四日于斯德哥尔摩
随着我国资本市场的发展，越来越多的公司选择上市募集资金。但由于国内对上市公司的监管制度尚不完善，股东权益遭到侵害、上市公司虚假陈述的事件层出不穷。这引起了诸多学者对股东知情权的关注。上市公司股东尤其是中小股东在证券市场上获取的信息是有限的，上市公司往往利用与股东之间信息的不平衡从事欺诈活动，侵害广大股东的权益。股东知情权正是鉴于这种信息不平衡，为保护股东利益而设定的权利。股东知情权是指股东知悉公司相关真实信息的权利。上市公司股东知情权的权利主体就是上市公司的股东，义务主体就是上市公司。股东知情权对应着上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息义务。只有规定这种强制性信息披露义务才能充分保护股东的知情权，正如美国大法官Louis D. Brandes在《别人的钱》中所说：“公开是治理现代工业社会的良方；就如同阳光是最好的杀菌剂，夜灯是是好的警察。”以下笔者就上市公司股东知情权的理论基础、具体内容及特点和我国现有的保护股东知情权制度三个方面，对上市公司股东知情权问题进行探讨。
一、上市公司股东知情权的理论基础
在界定上市公司股东知情权的具体内容之前，笔者认为有必要对其理论基础进行分析，主要涉及股东权理论、知情权理论和信息不对称理论。股东权是股东基于股东资格而享有的、从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利：股东权是一项独立的民事权利，以其行使目的为标准可分为自益权和共益权。自益权主要与财产利益有关，旨在确保股东个体利益；共益权则主要与治理利益有关，旨在保护公司利益和股东全体利益。共益权是实现自益权的手段，自益权是共益权行使的目的和归宿。上市公司股东知情权则具有共益权和自益权的双重特点，但仍然属于公益权的范畴。
关于知情权的概念，学界有不同的看法，尽管表述方式有所不同，但本质是一样的。有的学者认为知情权是一种政治权利，又可称为了解权，“了解权作为新的政治权利概念，意指公民了解政府的情况，是现代民主政治不可缺少的权利。为了实现这一权利，政府活动应当公开化”。有的学者认为知情权是一种信息自由权，“主要指公民有获取信息的权利和自由，并不包括传播信息的自由”。还有的学者认为知情权是一种知悉权，狭义的知情权是指公民及居民、法人及其他组织对国家机关掌握的情报知道的权利。综上所述，知情权是主体享有了解有关事情真实信息的权利。按照其适用法律规范的性质不同，分为公权性的知情权和私权性的知情权。前者是公民针对立法、执法和司法机关而享有的知情权，后者是平等主体由于对信息资源实质上占有的不平等而赋了弱势一方的知情权。对于上市公司的股东而言，他们所享有的知情权属于私权性的知情权。
信息不对称是经济学中的重要概念，它是指在市场交易中，当交易一方无法观测和监督另一方的行为或无法获知另一方的行为的完全信息，抑或观测和监督的成本太大时，交易双方掌握的信息所处的不对称状态。在证券市场上，上市公司和股东尤其是中小股东所拥有的信息不对称是一个显而易见的事实，这将会造成两种风险：逆向选择和道德风险。逆向选择是针对信息占劣势的股东而言，道德风险则是针对信息占优势的上市公司管理人员而言。逆向选择和道德风险都会造成对市场机制的扭曲，误导市场信息，造成证券市场失灵。消除这种信息不对称最有效的途径就是建立起一套完善的信息交流机制，使广大股东能获得真实、完整、准确、及时的信息。
二、上市公司股东知情权具体内容和特点
（一）上市公司股东知情权的具体内容
股东有权知悉有关上市公司的全部信息，包括上市公司的基本情况、日常经营情况和财务会计报告。第一，上市公司的基本情况主要在公司章程和股东名册中予以记载，股东可以查阅公司章程和股东名册从而了解公司的基本情况。我国《公司法》第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”但上市公司由于股权变动频繁，不像有限公司那样将所有股东情况记载于公司章程和股东名册中，因此，上市公司股东想要了解公司股东的持股情况及变动情况必须依靠上市公司向社会公众发布公告，如上市公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。第二，公司的日常经营情况。根据我国《公司法》第九十八条和《证券法》第六十五条、六十六条、六十七条的规定，上市公司股东既可以通过查阅公司的股东大会会议记录、董事会决议和监事会决议了解公司的经营方针和计划，也可以通过上市公可发布的中期报告、年度报告和临时报告掌握公司的经营动向。第三，公司的财务会计报告。公司的财务会计报告包括财务会计报表及附属明细表，如资产负债表、损益表、利润分配表等。股东的财务信息知情权是保障其对公司业务监督纠正权得以有效行使的必要前提和手段，也是全面保护股东权益(含自益权与共益权)的重要一环。我国《公司法》第九十八条对公司股东查阅财务会计报告的权利作出了明确规定。
（二）上市公司股东知情权的特点
笔者认为上市公司股东知情权主要有以下三个特点：第一，上市公司的信息披露具有强制胜。法律和证券监督管理机关对上市公司披露信息的内容、格式作出了明确具体的规定，要求上市公司真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实充分地保护股东的知情权。第二，上市公司知情权是一项基础性权利。股东权利的正常行使往往需要一个基本前提，即股东对行使权利相关的信息是了解的，了解这些信息的渠道是畅通的，只有股东对公司的有关事项“知情”的情况下才能正确行使自己的权利。如果股东对公司的情况无从知晓，或者了解的信息是模糊的，就难以作出正确的判断。因此，股东知情权是股东行使其他股东权利的前提和基础。第三，上市公司必须保证所有股东平等地获取信息。正如美国证监会（SEC）的公平披露规则（Regulation Fair Disclosure）所规定当一个发行人故意向该规则所列举的人披露任何重大非公开信息时，它有义务以相同方式同时向公众披露这些信息，而不是选择性地披露；如果一个发行人非故意地向该规则所列举的人披露任何重大非公开信息时，它有义务在获知该选择性披露的信息是既重大又非公开之后迅速地向公众披露。
三、保护上市公司股东知情权的主要制度
（一）信息披露制度
知悉上市公司信息是股东的权利，信息披露是上市公司的义务。信息披露制度是公开性原则的主要体现，这是由证券市场的本质属性所决定的。英国1985年《公司法》、美国1934年《证券交易法》和日本《证券交易法》等都对证券交易采取了完全的公开主义。我国在1993年中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》中首次规定了信息披露制度。随后，1998年12月29日通过的《中华人民共和围证券法》规定上市公司必须公开披露的文件包括招股说明书；上市公告书；定期报告；包括年度报告、中期报告和季度报告；临时报告，包括重大事件公告、收购与合并公告等。将信息披露制度渗透到证券的发行、上市、交易和管理等各个环节，具体而明确地规定了发行人、大股东信息及其有关业务机构和监管机构的信息公开义务，并要求这些信息必须真实、准确、完整、及时，不得有虚假、误导性陈述和存在重大信息遗漏。特别在证券交易环节，证券法做出了一系列必须保持信息公开的规定。
2005年10月27日，修订后的《中华人民共和国公司法》对信息披露制度也做出了规定，如第一百三十五条第一款规定：“公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股书和财务会计报告，并制作认股说明书。”第145条规定：“上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。”第146条规定：“上市公司必须依照法律行政法规的规定，公开其财务状况、经营状况及重大诉讼，在每一会计年度内半年公布一次财务会计报告。”诸如此类的规定必须同证券法结合起来使用，以促进对上市公可的有效监管。
（二）股东查阅账簿制度
除了信息披露制度，股东知情权的实现还需要建立股东查阅公司账簿制度，相比较上市公司披露的信息，股东自己通过查阅公司内部各种原始交易记录、会计簿册以及有关决策和资金运用方面的详情等而获得的信息则更为可靠、真实，更能及时发现公司经营管理中存在的问题。
股东权益特别是广大中小股东利益经常受到侵害的事实表明，建立和完善股东表决权、股东诉讼等制度的关键在于对股东能否充分掌握分析公司的经营管理信息。因此，在建立保护股东合法权益的法律体系中，确立股东查阅账簿制度是十分必要的。股东可查阈的账簿记录内容主要有：公司章程及其附件；股东名册、股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份的数量和类别等；财务会计报告、中期报告、年度报告和公司依法向股东发出的其他公告；公司债券存根簿；董事会和监事会会议决议；财务会计账目和账册；公司有关业务合同和交易记录。我国现行的《公司法》对股东可查阅的范围规定的过窄，仅在第九十八条做出了规定。有鉴于此，笔者认为我国可以借鉴德国、法国等公司法中外部检查人的规定，即股东在有合理怀疑内部有重大不当行为时，有权请求法院或公司事务主管机关指派外部检查人对公司账簿记录进行强制检查。这样可以在很大程度上扩大股东知情权范围，有利于股东维护自己的合法权益。
综上所述，上市公司的股东知情权问题不仅涉及公司法的内容，也涉及到其他相关法律，例如证券法。笔者仅对其理论基础、具体内容特点和保护知情权的有关制度进行了初步分析。随着我国法治建设进一步完善和笔者自己对理论深入学习，将会对保护上市公司股东知情权的问题进行更深入的探究。
参考文献：
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